杨小凯论落后国家的“后发劣势”

杨小凯，普林斯顿大学经济学博士。2004年在澳洲墨尔本去世，享年55岁。
山哥曾在《思想者杨小凯的早期人生 》 一文对这位杰出学者，思想家做过
简单介绍。下面转载一篇他在2002年所作的讲座，听听这位智者的逆耳忠
言。

　

这个题目也许不太适合很多人的口味，因为现在国内都在讲“后发优势”。
我讲的后发劣势在西方研究的人也不多，有一位过世的经济学家叫沃森，
他在财政联邦主义、政治经济学等领域很有建树，“后发劣势”概念就是
他提出来的。他提出的英文名称叫“Curse To The Late Comer”，就是“对
后来者的诅咒”。他的意思就是说，落后国家由于发展比较迟，所以有很
多东西可以模仿发达国家。模仿有两种形式，一种是模仿制度，另一种是
模仿技术和工业化的模式。由于是后发国家，所以可以在没有基础制度的
情况下通过技术模仿实现快速发展。
为什么说“诅咒”呢？就是说落后国家由于模仿的空间很大，所以可以在
没有好的制度的条件下，通过对发达国家技术和管理模式的模仿，取得发
达国家必须在一定制度下才能取得的成就。特别是落后国家模仿技术比较
容易，模仿制度比较困难，因为要改革制度会触犯一些既得利益，因此落
后国家会倾向于技术模仿。但是，落后国家虽然可以在短期内取得非常好
的发展，但是会给长期的发展留下许多隐患，甚至长期发展可能失败。

英法制度差距

18~19世纪，当时的英国是发达国家，而法国是发展中国家，二者最根本
的差距就是制度的差距。法国自大革命时期就实行专制制度，而英国1688
年之后就实现了宪政制度。宪政制度在当时来说并不是一种民主的制度，
而是一种共和的制度。所谓共和制度就是参加选举的主要是一些特权阶层，
只有少数有钱人才有选举权，因此你很难说它是民主的。但它是“共和”
的，就是说保护分权制度。共和实际是对民主的不信任，它害怕民主变成
多数人压迫少数人，所以共和有一种保护少数的机制。比如美国参议院不
管各个州的大小和人数多少都是一州两票，所以可以作为少数对抗多数的
一个机制。美国另一个对抗民主的制度就是大法官制度。法官不是选举的，
而是总统任命的，而且实行终身制。法官是可以对抗舆论的，所以有人说
美国是言论自由，这不是绝对的。共和与民主是有很大差异的。

早期英国的成功就是一种共和制度、宪政制度的成功。有了这种制度才能
限制当权者的机会主义。只有对政府的机会主义限制住了，经济才能发展
起来。这是英国发展起来的一个根本原因。法国当时是一种专制制度，在
政治上是人治的。比如说它是“薄赋轻徭”。“薄赋轻徭”是专制主义的
一个特征，因为一个不是民选的政府不敢收太高的税，否则人民会造反的。
而一个民主的政府反而会征很高的税。所以当时英国和法国发展的一个重
要区别就是，英国政府平均税率比法国要高得多，但英国的税法很公平。

在法国有很多人是可以不交税的，比如贵族。而在英国，任何人都要交税。
正因为税法不公平，所以法国的平均税率比英国低很多，它没有能力搞大
规模的公共事业。当时英国的官商关系叫做“建设性的冲突”，而法国就
是官商勾结。所以英国当时的制度就是我们今天讲的宪政经济学、政治经
济学里面的东西。其中第一个特征就是国王的财政和国家的财政是分开的。
还有一个是当时英国执政党的财政和国家的财政是分开的，执政党在执政
的时候不能从事赢利性事业。游戏规则的制定者不能直接去比赛，打个比
方说，分饼的人绝对不能先拿饼，不能跟别人有利益冲突。

诺斯和温格尔在一篇论文中提出一个观点，就是英国工业革命的成功不是
一个纯粹的经济现象，而是1688年光荣革命建立了上面说的这样一套宪政
游戏规则。这样政府的机会主义行为就被限制住了，人民的机会主义也就
跟着减少了，所以工业革命才会在英国发生。政策初一和十五不一样，就
是国家机会主义。只有在宪政制度下，政府“分饼”才能尽可能公平。比
如说专利制度，它没有公私之分，政府是完全中立的；还有普通法中规定
了自动注册的制度，也就是保护私人企业剩余权的制度。这些使得技术发
明可以赚钱，从而大大推动了技术商业化发展和技术进步。有了这些，才
会有工业革命。而当时法国老是强调政府的科技奖励制度，就是由政府来
判断奖励谁不奖励谁，这阻碍了它的技术的商业化。

对后来者的诅咒

由此我们可以推断，在20世纪前，靠国有企业、专制制度和中央计划绝不
可能实现成功的工业化。但是前苏联1930年代却用专制制度，国有企业和
中央计划，通过模仿资本主义成功的工业化模式和技术实现了工业化。这
种短期的成功，曾经使哈耶克和米塞斯等人受到很大的批评，但是今天我
们看到，它同时也使俄国的宪政和法治的制度基础设施至今没稳固建立起
来。俄国人民为此付出极高代价。不但长期经济发展受损，很多人更因此
被迫害至死。这是一个后发劣势的例子。

还有南北美洲发展的对比。南美洲的资源很丰富，但一直处于发展中国家
的地位，北美洲的资源贫乏，却是世界上最发达的地区。有人将此归结为
三个方面原因。第一，北美地区各个国家中地方权力都很大；而南美洲只
是把地方看作一个个税源，地方自治性很弱，所以就很难发展起来。第二，
北美是一个新教国家，南美是一个天主教国家，文化的差异导致了经济发
展的不同。最近哈佛大学的一位经济学家通过一个回归分析，也得出了类
似的结论，就是天主教及与此对应的普通法对经济发展的影响是负面的，
而基督教及与此对应的大陆法对经济发展的影响是正面的。诺斯也得出了
类似的结论。第三，北美实行的是联邦制，而南美实行单一制。这也涉及
到“好的资本主义”和“坏的资本主义”的区分。坏的资本主义除了官商
勾结、政治垄断等之外，一个最明显的特点就是收入分配不公。南美的基
尼系数是世界上最高的，达到0.6~0.7。

 最近很多史学家有这样一个公论，在18～19世纪的法国，生产是为少数贵
族阶层服务的，其特点是一般的人买不起，这使得市场规模很狭小，从而
生产成本很高，效率很低。而当时英国的生产是为大众服务的，所以市场
规模大，成本低。所以收入分配不公是阻碍经济发展的。有人说收入分配
不公是发展中国家的必然现象，这个观点是很值得反省的，因为这涉及到
好的资本主义和坏的资本主义之分。同时收入分配和经济发展也是互为因
果的，就是说收入分配公平使得经济发展快，经济发展快又使得收入分配
公平。这也是好的资本主义的特点。而后发劣势跟坏的资本主义有很大关
系。

正视中国的后发劣势

上世纪80~90年代的中国，用国有制(官办)、合资企业(官商合办)、承包制
(官督商办)，通过模仿香港和台湾的劳力密集产品出口导向新工业化模式
及大量模仿西方新技术来实现工业化，却相当成功。从俄国的教训，我们
可以看出，这种短期的成功，可能又是“对后来者的诅咒”。它可能用技
术模仿代替制度改革，产生很高的长期代价。

我国家电行业的例子也很能说明问题。上世纪80年代中国家电产业的发展
基本是国有企业占主导，这个发展过程是个典型的用技术模仿代替制度改
革的过程。成套设备的进口是技术模仿，不搞私有化就是用技术模仿代替
制度改革。政府垄断银行业、保险业、汽车制造业、电信业，并用模仿新
技术和资本主义的管理方法来代替制度改革，也是中国的后发劣势。这种
后发劣势的最重要弊病并不是国营企业效率低，而是将国家机会主义制度
化，政府既当裁判，又当球员。在这种制度下，国营企业效率越高，越不
利长期经济发展。

中国的另几个后发劣势的例子是电子商务、股市和期货市场。中国股市的
硬件已经赶上甚至超过了香港，但它严格限制私人公司上市，也不给私人
公司开证券公司的许可证，因此股市成为向股东吸血来补助低效的国有公
司的工具。用老百姓的话来说，“吃了财政吃银行，吃完银行吃股东”。
这却被有些人说成是“制度创新”。关于期货市场，大家已看到了国有公
司垄断的条件下，期货市场买卖就是坑蒙拐骗，不可能成功。对于电子商
务，有不少人相信中国在网络经济上有后发优势，但我却相信电子商务方
面中国也有后发劣势，只要看看绝大多数网络公司都是国有公司或合资的，
我们就不难理解这一点。合资在洋务运动时期叫做“官商合办”，也就是
说政府控制，而最近韩国的教训告诉我们政府控制是要坏事的。而且中国
因为政府垄断银行业，信用卡和私人支票都无法普及，而这二者是电子商
务付款的主要方式，没有它们电子商务怎能发展?

我参观浦东时，对中国的后发劣势深有所感。浦东的加工出口区，85%的
企业是“官商合办”(中国国营公司占50%以上的股份)，基本上是政府以
地头蛇的身份，利用其对土地和其它资源的垄断权，与外国和中国私人企
业直接争利。大多数自由经济中的政府在加工出口区只是租地，提供服务，
通常不经营企业。在自由经济中，私人企业很少会自愿与政府合资，而浦
东政府在加工出口区又是用“官商合办”，模仿技术和资本主义管理方法
来延缓制度改革。表面上颇有成效，实际上留下制度隐患。

所以今天中国想在政府垄断银行业和资信业的情况下获得电子商务的后发
优势是绝不可能的。中国在上世纪50年代也自认在电子工业中有后发优势，
结果超英赶美的豪言壮语成了历史笑话。当年在电子工业方面与中国差不
多的日本，反而靠老老实实学资本主义制度成了工业大国。二战后，美国
军事占领当局为日本起草了一部宪政主义(而不是将政府的无限权力制度化
的苏联式)的宪法(由公民投票通过)，国会又通过公平竞争法，解散了垄断
性私人财阀(在美国压力下)，形成经济中的战国纷争局面。宪法中的私人财
产神圣不可侵犯的原则及专利制度成为日本成功的动力。

我了解到韩国金融危机的一个重要原因就是政府对私人银行的控股和指派
董事长的特权。金融危机后的改革也主要针对这一落后的制度

,即废止政府
控股和指派大私人公司董事长的特权。但是，我从不少中国人那里听到的，
却是他们欣赏韩国的大公司制度，说是中国的国有企业也要搞公司集团。
但我在韩国所了解的事实是，韩国的大公司绝大部分是私人公司，连大部
分银行也是类似中国的民生银行的私人银行。改革前，这些银行也像民生
银行一样由政府指定董事长。政府的特权正是金融危机的原因之一。

我在浦东还听到政府办高科技风险投资公司的事，更是大吃一惊，连风险
投资这种最不宜政府做的事都偏要政府来做，而且以此推行政府的产业政
策(英国成功的经济发展之特点就是没有产业政策)，可见中国的后发劣势
有多么严重。现在大家都在讲进WTO后，民族工业会如何受到打击。正
如张维迎所言，如果打击的是国有企业，有可能对中国经济就是好消息。
很多人认为中国的汽车工业没有竞争力，他们却没搞清，没有竞争力的是
中国的国有汽车工业，而不是中国的私人汽车工业。我相信，如果限制私
人经营银行和汽车工业的规例被废止，中国在10年内会有世界上最大的本
国私人汽车制造商。看看私人公司“远大”的经验很多人也会同意我的看
法。

中国到处都有“科教兴国”，“教育兴国”的口号，这都是后发劣势的表
现，真正要利用后发优势应该提倡“制度兴国”。

[罗拉罗娜]

西方人不能容忍中国发展，就像中国城里人不能容忍农民神气 - 尽管农民也有非常智慧的，那就让他转成城里人，而一般这个农民也就同意转了，并以此为荣，就像中国人入了西方国家的国籍 - 一边受着城里人的气，幻想老家超越城里 - 这里那里找原因，一边苦熬着，盼着下一代成为真正的城里人。

[罗拉罗娜]

只要能使中国不发展，西方会送来很多桂冠-----------------明白人啊！可惜一般只有在国外呆上一些年头，跟老外打上一些交道后，才能深有感受，所以最好的爱国教育，恐怕还是打开国门，让国民到西方国家实习一番。---------------另，制度是人选择的，有什么样的人民，就会有什么样的制度，中国要赶上英美？先让国民的平均素质上来再说吧，不用到处找原因了，在看得见的未来，中国还是会比英美差，与俄国成胶着状态，比东南亚好，就好比拿出一个典型的中国人，与典型的英国人，美国人，俄国人，日韩人，东南亚人，中东人，非洲人，放在一起，一眼看去，就看出排名了。----------------发展经济，改良人种/提高人口素质。

[唵啊吽]

关键还是官商是抵抗国际垄断资本，还是投降国际垄断资本。历史路径不是一句官商制度说的清楚的。美国政府不干涉商业，是引为它本身就是垄断资本控制的政府。当民族资本和国家政府被垄断资本左右之后，国民就悲惨了。如果以天主教文化来解释南美没有官商的失败，那么中国采纳了美国先进制定失败后就有儒教文化解释了。也就是说，按照这个推理，中国正视后发劣势的唯一途径就是中国基督教化，结论就是中国的工业化被义和团搅黄了。

所谓中国“专制”是一顶很方便的帽子，只要能使中国不发展，西方会送来很多桂冠，如西方为了挺达赖，连农奴制也说成是令人向往的香格里拉天堂。

很赞成中国正视后方劣势的观点。但不赞成用西方话语来抹黑中国近代的进步。正式后方劣势就是要正视国际垄断资本置中国经济为殖民地经济的危险，无论这个危险是通过勾践买办资本和官僚资本，还是通过制造一个没有经济政治能力保护的民族资本的“民主政府”。

[Netlog]

抱歉,[世界上最好的主义是实用主义]就是最好的理论,[实用主义]竟然是敏感词,被滤掉了.

[Netlog]

to 楼主

记住了,就是最好的理论.

[Netlog]

to 楼主

记住了,就是最好的理论.

[唵啊吽]

回复nvy的评论:
女皇是收税的。她是英国的主权所有者。

[Netlog]

实践是检验真理的唯一标准,还是理论是检验真理的唯一标准?中国的制度好不好,应由实践来判定还是应由理论来判定?中国的事情搞不好,就是因为崇拜西方理论的学者太多.当年TG打天下,是毛泽东的理论高明还是王明的理论高明?

[nvy]

楊小凱作爲一個大學者，説話卻不夠嚴謹。他說英國所有人都必須交稅。其實，英國國王（女王）是不用交稅的。他把英國國王（女王）變成外國人了。

[nvy]

楊小凱看來是名不符實，看來，被西方推崇的所謂經濟學家基本上不是對中國有用的。

中國今天的發展，完全超乎西方經濟學家的預料，是他們認爲不可能的，但是，卻變爲現實。楊小凱的看法就是典型的西方看法，如果不按他們的所謂理論，那麽，中國的經濟發展要不就是假的，要不就不能長久。中國的經濟高速發展已經超過30年，用西方的觀點，已經是很長久了。中國的經濟已經是第二大經濟，這不是假的。

[nvy]

他的話並不能解釋現在的中國，因此也很難被認爲是對的。

[山哥]

回复瓦斯弹的评论:
谢谢瓦斯弹博支持。我们这个民族缺少杨小凯这样的智者和赤子！

[瓦斯弹]

好文，学习了。

[山哥]

回复37213824的评论:
八年了，别提了。。。

[37213824]

很有思想。拜读。